給科研人員和管理者吃下定心丸
發(fā)布日期： 2020-05-22 供稿：中國(guó)科學(xué)報(bào)
編輯：吳楠 審核：劉曉俏 閱讀次數(shù)：原文標(biāo)題：給科研人員和管理者吃下定心丸
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全國(guó)兩會(huì)前夕，國(guó)家再度向開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的科研人員釋放利好。
5月18日，科技部等9部委印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)實(shí)施方案），首次以正式文件明確“賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)”“可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)”等權(quán)屬，進(jìn)一步激發(fā)科研人員創(chuàng)新熱情，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。
“這個(gè)文件總體上意在賦予科研人員更多的權(quán)利，給他們吃下‘定心丸’，解除單位在開(kāi)展成果轉(zhuǎn)化工作中的一些難點(diǎn)痛點(diǎn)，都是好事。”5月20日，全國(guó)政協(xié)委員、中科院水生生物研究所研究員徐旭東在接受《中國(guó)科學(xué)報(bào)》采訪時(shí)說(shuō)，有了實(shí)施方案的指引，科研人員可以更加安心、放心。
參與相關(guān)研究工作的北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心副主任陳柏強(qiáng)告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》，實(shí)施方案實(shí)際上是對(duì)2018年政府工作報(bào)告首次提出“探索賦予科研人員科技成果所有權(quán)和長(zhǎng)期使用權(quán)”的具體落實(shí)。這項(xiàng)探索備受廣大科研人員關(guān)注，科技部等通過(guò)深入調(diào)查研究，最終形成了可操作的試點(diǎn)方案。實(shí)施方案進(jìn)一步豐富了促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的手段，“賦權(quán)是手段，激勵(lì)是效果，轉(zhuǎn)化是最終目的。”
讓科研人員做科技成果的主人翁
實(shí)施方案首先指出，國(guó)家設(shè)立的高等院校、科研機(jī)構(gòu)科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位，但同時(shí)明確提出：“試點(diǎn)單位可以結(jié)合本單位實(shí)際，將本單位利用財(cái)政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托形成的歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊(duì)），試點(diǎn)單位與成果完成人（團(tuán)隊(duì)）成為共同所有權(quán)人”。
“這條內(nèi)容賦予了科研人員職務(wù)科技成果的所有權(quán)、與試點(diǎn)單位共享所有權(quán)。這個(gè)好處是什么呢？科研人員轉(zhuǎn)化科技成果，除了得到經(jīng)濟(jì)上的實(shí)惠，還成了共同所有權(quán)人，地位一下子不一樣了，成了主人翁。”徐旭東對(duì)記者說(shuō)，這意味著，未來(lái)科研人員對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化也有了話(huà)語(yǔ)權(quán)——他們可以與單位共同決策成果的轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)讓。
同樣，實(shí)施方案提出賦予科研人員職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)的激勵(lì)措施也是如此。徐旭東對(duì)《中國(guó)科學(xué)報(bào)》說(shuō)，有些科技成果如醫(yī)藥、芯片等的轉(zhuǎn)化需要很長(zhǎng)周期，給科研人員職務(wù)科技成果不低于10年的長(zhǎng)期使用權(quán)，能起到讓科研人員安心做轉(zhuǎn)化的實(shí)際效果。
值得注意的是，實(shí)施方案還提出，在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益情況良好的情況下，“試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長(zhǎng)科研人員長(zhǎng)期使用權(quán)期限”。
“我國(guó)的‘實(shí)用新型專(zhuān)利’的保護(hù)期就是10年，‘發(fā)明專(zhuān)利’的保護(hù)期為20年，所以我認(rèn)為實(shí)施方案提出的‘不低于10年’是科學(xué)的。” 全國(guó)人大代表、中科院南京土壤研究所所長(zhǎng)沈仁芳在接受《中國(guó)科學(xué)報(bào)》采訪時(shí)表示。
陳柏強(qiáng)告訴《中國(guó)科學(xué)報(bào)》，10年其實(shí)只是文件的一個(gè)引導(dǎo)性表述，各單位應(yīng)該根據(jù)實(shí)際情況，從真正有利于實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)導(dǎo)向來(lái)具體確定時(shí)限。
幫單位管理者紓困解難
徐旭東在中科院水生生物研究所曾有過(guò)10年業(yè)務(wù)副所長(zhǎng)的工作經(jīng)歷，其間即分管成果轉(zhuǎn)化。對(duì)于實(shí)施方案提出的科技成果“可不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估”的突破，他認(rèn)為是該文件另一大“亮點(diǎn)”。
該內(nèi)容出現(xiàn)在實(shí)施方案試點(diǎn)主要任務(wù)的第四條。實(shí)施方案提出，要充分賦予試點(diǎn)單位管理科技成果自主權(quán)，探索形成符合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的國(guó)有資產(chǎn)管理模式。并注明：“試點(diǎn)單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估；給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。”
“科技成果不是桌子椅子板凳，對(duì)其進(jìn)行估價(jià)是很難做的，特別是對(duì)一單位的管理者來(lái)說(shuō)，是個(gè)頭疼的事。”徐旭東對(duì)記者說(shuō)，實(shí)施方案提出的科技成果轉(zhuǎn)到國(guó)有企業(yè)可以不估價(jià)、轉(zhuǎn)給民營(yíng)企業(yè)可以自主決定要不要估價(jià)，賦予了很大的自主權(quán)。
不僅如此，徐旭東說(shuō)，實(shí)施方案提出“建立盡職免責(zé)機(jī)制”則進(jìn)一步給管理者對(duì)成果轉(zhuǎn)化科學(xué)決策留置了足夠的操作空間。
依照實(shí)施方案，試點(diǎn)單位領(lǐng)導(dǎo)人員在下述情況下的決策失誤，可以免責(zé)：“履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可以免除追究其在科技成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估以及成果賦權(quán)中的相關(guān)決策失誤責(zé)任。”
“一件科技成果如果估價(jià)300萬(wàn)元，后來(lái)市場(chǎng)證明其價(jià)值3000萬(wàn)元，要不要處分決策者？盡職免責(zé)機(jī)制給出了答案。”徐旭東說(shuō)：“‘科技成果資產(chǎn)評(píng)估自主權(quán)’和‘盡職免責(zé)機(jī)制’加在一起，給了單位管理科技成果很大的空間，這對(duì)于成果所屬單位做決策是非常重要的，解除了過(guò)去成果轉(zhuǎn)化工作中的一個(gè)難點(diǎn)。”
沈仁芳也關(guān)注到了這一點(diǎn)。他對(duì)《中國(guó)科學(xué)報(bào)》說(shuō)， “優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化國(guó)有資產(chǎn)管理方式”“建立盡職免責(zé)機(jī)制”等試點(diǎn)主要任務(wù)，打消了試點(diǎn)單位管理層的決策擔(dān)憂(yōu)，為試點(diǎn)順利實(shí)施提供了保障。
“實(shí)施方案不僅考慮到科研人員的意愿，也考慮到試點(diǎn)單位管理者的關(guān)注點(diǎn)，操作性比較強(qiáng)。”沈仁芳說(shuō)。
試點(diǎn)實(shí)踐是關(guān)鍵
事實(shí)上，此前，國(guó)家已經(jīng)通過(guò)修訂《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等改革舉措，將科技成果的處置權(quán)下放到高等院校和科研機(jī)構(gòu)；在賦權(quán)方面，我國(guó)一些高校院所此前已有一些成功的實(shí)踐探索。
陳柏強(qiáng)介紹說(shuō)，科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)高風(fēng)險(xiǎn)、長(zhǎng)周期活動(dòng)，無(wú)法保證必定成功。結(jié)合這個(gè)內(nèi)在規(guī)律，北京理工大學(xué)提出先給創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)一定“觀察期”，事先授權(quán)實(shí)施轉(zhuǎn)化，經(jīng)實(shí)踐驗(yàn)證確實(shí)具有良好轉(zhuǎn)化前景的，再按照約定辦理相關(guān)手續(xù)。
“這些前期探索和本次賦權(quán)方案的精神是高度一致的，北京理工大學(xué)已有多個(gè)成功案例得益于這項(xiàng)探索。” 陳柏強(qiáng)舉例說(shuō)，黃廣炎教授團(tuán)隊(duì)的“柔衛(wèi)甲”柔性防爆技術(shù)，就是由學(xué)校先授權(quán)其團(tuán)隊(duì)實(shí)施，經(jīng)一定周期后再辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)的。目前這項(xiàng)技術(shù)已成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。“通過(guò)機(jī)制創(chuàng)新，提高了效率和成功率，學(xué)校和科研人員都滿(mǎn)意。”
“國(guó)家此前已明確高校院所可自主處置科技成果，這種自主當(dāng)然也包括對(duì)科研人員賦權(quán)。”陳柏強(qiáng)認(rèn)為，實(shí)施方案的出臺(tái)，將引導(dǎo)一批高校院所開(kāi)展賦權(quán)探索，通過(guò)實(shí)踐總結(jié)出可推廣復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)。他同時(shí)提出，除將明確納入試點(diǎn)范圍的40家單位，其他高校院所實(shí)際上也可以依法開(kāi)展相關(guān)工作。
不過(guò)，有代表委員指出，實(shí)施方案在一些細(xì)節(jié)上還有瑕疵。比如，試點(diǎn)主要任務(wù)第六條“加強(qiáng)賦權(quán)科技成果轉(zhuǎn)化的科技安全和科技倫理管理”提出“國(guó)家出于重大利益和安全需要，可以依法組織對(duì)賦權(quán)職務(wù)科技成果進(jìn)行推廣應(yīng)用”。徐旭東認(rèn)為，國(guó)家根據(jù)需要對(duì)科技成果進(jìn)行應(yīng)用當(dāng)然可以，但也應(yīng)明確國(guó)家行使該權(quán)利后的權(quán)益分屬。
同時(shí)，徐旭東還提出一個(gè)問(wèn)題：“實(shí)施方案明確試點(diǎn)期限是3年，3年的時(shí)間內(nèi)，怎么能試出‘給科研人員職務(wù)科技成果不低于10年的長(zhǎng)期使用權(quán)并在適當(dāng)情況下延期’的政策效果？”
此外，大家認(rèn)為實(shí)施方案還需要在具體操作流程上進(jìn)一步明確。陳柏強(qiáng)認(rèn)為，試點(diǎn)的一個(gè)重要出發(fā)點(diǎn)，就是希望通過(guò)實(shí)踐來(lái)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、檢驗(yàn)效果、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，這也是即將納入試點(diǎn)范圍的40家單位共同的職責(zé)。
沈仁芳則表示，實(shí)施方案要真正落地，最關(guān)鍵是執(zhí)行的人和機(jī)制。試點(diǎn)執(zhí)行的負(fù)責(zé)人需要充分理解實(shí)施方案的內(nèi)涵，熟悉科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和國(guó)資監(jiān)管相關(guān)政策，并且具有溝通和執(zhí)行能力；試點(diǎn)單位則需要根據(jù)實(shí)施方案出臺(tái)實(shí)施細(xì)則，充分考慮政策的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、執(zhí)行流程和人員激勵(lì)等細(xì)節(jié)，讓好的工作機(jī)制推動(dòng)試點(diǎn)工作順利進(jìn)行。
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