各相關(guān)學(xué)院（研究院、中心）,、課題組：

近年來，國家支持科研人員創(chuàng)辦企業(yè)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化，同時要求加強(qiáng)對創(chuàng)業(yè)活動的規(guī)范管理,，明確指出科研人員創(chuàng)辦企業(yè)必須“經(jīng)所在單位同意”“經(jīng)所在單位批準(zhǔn)”，強(qiáng)調(diào)“高校要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風(fēng)險意識,，引導(dǎo)科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動,，切實(shí)保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)單位允許,，任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為”,。

為在全校牢固樹立“合規(guī)、共贏,、選優(yōu),、做強(qiáng)”的科技成果轉(zhuǎn)化核心理念,，統(tǒng)一思想、正本清源,，進(jìn)一步營造健康有序的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài),，規(guī)范創(chuàng)業(yè)活動，保護(hù)科研人員,，維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益,，提高轉(zhuǎn)化成效，根據(jù)學(xué)校工作部署,，在前期推進(jìn)完成部分企業(yè)合規(guī)性梳理工作基礎(chǔ)上,，現(xiàn)進(jìn)一步全面摸底清查科研人員未履行學(xué)校審批程序使用職務(wù)科技成果或相關(guān)技術(shù)積累所創(chuàng)辦企業(yè)信息，加速完成合規(guī)性梳理工作,。具體事項通知如下,。

一、企業(yè)合規(guī)性梳理背景與意義

近年來,，學(xué)校持續(xù)完善制度流程,、健全服務(wù)體系、創(chuàng)新機(jī)制模式,，構(gòu)建了良好的科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài),。例如，在創(chuàng)業(yè)方面,，支持科研人員履行學(xué)校審批程序后,，依法合規(guī)創(chuàng)辦學(xué)科性公司實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。學(xué)科性公司依據(jù)政策流程規(guī)范組建,，并在學(xué)校全程跟跑賦能中快速成長,，總體上實(shí)現(xiàn)了持續(xù)健康和高質(zhì)量發(fā)展，并有力支撐了學(xué)?！半p一流”建設(shè),。

但也應(yīng)看到，由于不了解政策規(guī)定等原因,，此前有少部分科研人員未按要求履行學(xué)校審批手續(xù),，便依托職務(wù)科技成果或技術(shù)積累創(chuàng)辦了企業(yè)（含參與創(chuàng)辦企業(yè)，下同）,?？蒲腥藛T創(chuàng)業(yè)程序不完整、不規(guī)范,，對保障學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益造成不良影響,，給科研人員自身造成不容忽視的法律風(fēng)險隱患，事實(shí)上也制約了企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展,，例如在融資,、上市等關(guān)鍵環(huán)節(jié),，企業(yè)將面臨無法通過審核的風(fēng)險。

因此,，從維護(hù)學(xué)校合法權(quán)益,、保護(hù)科研人員、促進(jìn)企業(yè)健康長遠(yuǎn)發(fā)展等多方面考慮,，對未履行學(xué)校審批程序所設(shè)立的企業(yè)開展合規(guī)性梳理,，符合各方共同利益，具有必要性,、迫切性和重要現(xiàn)實(shí)意義,。

二、企業(yè)合規(guī)性梳理原則與要求

請前期未履行學(xué)校審批程序創(chuàng)辦企業(yè)的相關(guān)人員,，準(zhǔn)確理解對企業(yè)進(jìn)行合規(guī)性梳理的重要意義,，把握契機(jī)，及時消除風(fēng)險隱患,，切實(shí)保障科技成果轉(zhuǎn)化活動的規(guī)范健康發(fā)展,。

對于主動上報信息開展合規(guī)性梳理的企業(yè)及人員，學(xué)校方面將會同相關(guān)人員和合作方等共同研究梳理方案,，原則上可免除相關(guān)人員在創(chuàng)業(yè)流程等方面的責(zé)任,。對于經(jīng)營狀態(tài)良好、發(fā)展空間較大的企業(yè),，可通過變更為學(xué)科性公司或簽訂“先賦權(quán)后行權(quán)”協(xié)議等方式完成合規(guī)性梳理,，并統(tǒng)一納入學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)化企業(yè)名錄,，積極支持其后續(xù)發(fā)展,、做強(qiáng)做優(yōu)。

對于截至本輪清查截止日期,，未及時上報信息的企業(yè)及人員,，在企業(yè)后續(xù)融資、上市問詢等關(guān)鍵環(huán)節(jié),，學(xué)校原則上不提供相關(guān)證明文件,，并保留追究企業(yè)與相關(guān)人員責(zé)任的權(quán)利。

三,、多方聯(lián)動做好摸底清查工作

學(xué)校相關(guān)部門進(jìn)一步加強(qiáng)對科研人員創(chuàng)業(yè)政策的宣傳解讀力度,，在全校牢固樹立“合規(guī),、共贏,、選優(yōu)、做強(qiáng)”的科技成果轉(zhuǎn)化核心理念,；圍繞企業(yè)合規(guī)性梳理工作開展集中咨詢活動,，幫助科研人員準(zhǔn)確把握工作精神和具體要求,。

同時，充分發(fā)揮各二級單位的作用,，協(xié)同推進(jìn)企業(yè)合規(guī)性梳理工作,。請各學(xué)院（研究院、中心）和相關(guān)部門對此項工作高度重視,，將企業(yè)合規(guī)性梳理的工作精神及具體要求,，傳達(dá)到本單位的全體科研團(tuán)隊和教職員工，全面摸底清查本單位相關(guān)團(tuán)隊和人員所創(chuàng)辦企業(yè)信息,。

四,、企業(yè)信息摸底清查截止時間

請相關(guān)科研人員、團(tuán)隊或企業(yè)于2023年7月31日（周一）前,，將《企業(yè)合規(guī)性梳理信息登記簡表》電子版材料（模板見附件）發(fā)送至指定郵箱（[email protected]）,，標(biāo)題為：“某某(公司名稱)合規(guī)性梳理信息登記”，同時請在郵件正文中注明后續(xù)梳理工作的聯(lián)系人和聯(lián)系方式,。（注：前期已通過正式渠道報送過的企業(yè)信息,，本次可不再重復(fù)提供）

五、聯(lián)系方式和現(xiàn)場咨詢活動安排

1. 日常咨詢

電話：010-68914920

郵箱：[email protected]

聯(lián)系人：張瑤,、陳鵬陽,、王洛丹

2. 現(xiàn)場咨詢

技術(shù)轉(zhuǎn)移中心

                          2023年6月28日